“债券女王”翟晨曦也带不动新华基金?涉欺诈客户被起诉,专户合规遭质疑

新华基金近期站上了风口浪尖,涉诉、多资产被强制执行、董事长离任,让这家2004年成立的公募基金风雨飘摇。

2023年4月4日,天眼查更新了一则新华基金未按时履行法律义务被强制执行的信息,执行法院为北京市西城区人民法院,执行金额为1.18亿元,案号为(2023)京0102执5090号。仅半月前,3月15日,新华基金因欺诈客户责任纠纷,被湖北蕲春农村商业银行(下称“蕲春农商行”)起诉的案件已在重庆市江北区人民法院第十九法庭开庭,新华基金曾于3月10日向媒体回应涉诉风波,“并不存在欺诈客户一说”。

诉讼尚未有定论,新华基金的产品合规也遭质疑,且资产状况不佳。今年1月,新华基金已被北京金融法院公告4则被执行信息,执行总标的达11.7亿元。

业务风波不断,新华基金人员动荡也未停止。3月2日,新华基金发布高管人员变更公告,董事长翟晨曦因个人原因离任。翟晨曦是业内知名的“债券女王”,2020年,她接管新华基金时,曾定下“三年规模达到1000亿元,五年进入行业前30%”的目标。翟晨曦履职不到两年,便已离任。翟晨曦在任期间,新华基金规模曾在2022年6月末达到868.31亿元,规模位列58位,这也是翟晨曦上任以来最接近千亿规模的一次。

涉嫌欺诈被起诉

涉嫌欺诈被起诉,在合规、风控严格的公募基金行业实属少见。

蕲春农商行与新华基金间的纠纷,此前已分别在中国国际经济贸易仲裁委员会(下称“仲裁委”)和北京金融法院进行仲裁,双方的纠纷并未得到妥善解决。随后,蕲春农商行以“欺诈客户责任纠纷”案由将新华基金告上法庭。目前,该案件民事一审已于3月15日在重庆市江北区人民法院开庭。

裁判文书网发布的民事裁定书记录了双方的纠纷。

此轮纠纷可追溯至2020年,当年5月27日,蕲春农商行向仲裁委申请财产保全,请求对新华基金名下价值5431.8万元财产采取保全措施。经查,新华基金名下价值5431.8万元财产被查封、冻结,其中冻结银行存款期限为一年,查封、扣押动产的期限为两年,查封不动产、冻结其他财产权的期限为三年。

据裁判文书网,2021年6月4日,仲裁委作出仲裁裁决,新华基金以其所管理的“新华基金众富1号资产管理计划”(下称“众富1号”)的财产向蕲春农商行偿还涉案债券质押式回购到期结算金额合计约4881.38万元,支付罚息合计约179.63万元。

对于上述仲裁,蕲春农商行并不认可,并请求撤销仲裁委的仲裁裁决。蕲春农商行认为,精功集团有限公司(下称“精功集团”)利用其实际控制的融资平台绍兴众富控股有限公司(下称“众富公司”),委托新华基金违规设立众富1号,主导了“18精工SCPO04”的违规发行;新华基金对此知情并全程参与,还隐瞒了足以证明众富公司与精功集团实质关系、精功集团财务风险的证据等,导致蕲春农商行等投资人出现重大损失;并且,仲裁裁决书认可新华基⾦的主体资格,认定其应承担违约责任,但裁决众富1号承担还款责任违反了合同的相对性等。

据裁判文书网资料,蕲春农商行的主张并未得到认可,其主张的新华基金隐瞒了足以影响公正裁决的证据,无事实和法律依据,法院未予采信。

蕲春农商行与新华基金管理的私募资管计划之间的纠纷,新华基金此前曾向媒体回应,已按仲裁程序由仲裁委作出生效裁决,明确认定以新华基金所管理的私募资管计划财产为限,由私募资管计划的财产承担对蕲春农商行的偿付责任。

蕲春农商行对上述结果并不满意,并以涉嫌欺诈客罪再度将新华基金告上了法庭,新华基金与蕲春农商行诉讼拉锯战仍在等待一个最终结果。

图片来源:图虫

专户合规遭质疑

蕲春农商行提到的精功集团,在2019年9月6日已向浙江省绍兴市柯桥区人民法院申请进行破产重整。

2019年10月9日,裁判文书网发布了《精功集团有限公司合同、无因管理、不当得利纠纷破产民事裁定书》,其中提到,截止2019年5月31日,该公司净资产为-57.2351亿元,已明显丧失偿债能力,但精功集团主张,其虽已资不抵债、不能清偿到期债务,其控股或参股的各产业均有一定的市场与价值,不论是整体重整还是根据产业性质分别重整,均具有可行性,故申请破产重整,该申请也被受理。

时代周报记者在新华基金官网“专户理财”一栏,以“众富1号”为关键词搜索,共有23条公告信息,其中最早的一条于2019年11月29日发布,题为《关于“新华基金众富1号资产管理计划”相关的公告》,这也是新华基金首次披露“众富1号”相关公告。

2020年11月18日,中国银行间市场交易商协会对精功集团作出自律处分决定,认定:精功集团作为债务融资工具发行人,在“18精功SCPO03”和“18精功SCPO04”发行过程中,通过相关资产管理计划,以在发行环节直接申购或承诺上市后购回的方式,主导了两只债务融资工具的发行,破坏了市场秩序。

值得关注的是,众富公司作为资产管理计划的委托人,与精功集团联系紧密。

2020年8月14日,柯桥法院出具了《民事裁定书》,裁定对精功集团等九公司进行合并重整,众富公司位列九公司第三位,并且100%控股九公司中部分公司,例如:浙江精功机电汽车集团有限公司、绍兴紫薇化纤有限公司、绍兴柯城轻纺原料有限公司等。众富公司的实控人是孙大可,他同时也是精功集团股东,出资比例为0.0224%。

2022年5月31日,精功集团等九公司发布了《精功集团等九公司确定重整投资人的公告》,最终确定中建信控股集团有限公司为精功集团等九公司重整投资人。2022年11月8日,《精功集团等九公司重整计划(草案)》中提到,柯桥法院经查明后认为,精功集团等九公司人格高度混同,缺乏独立承担民事责任的人格基础,且分别清理各企业债权债务,将严重损害部分债权人的正当利益。

截至目前,“众富1号”专户产品仍维持运作,最新公告更新时间为2023年1月31日。

据中国执行信息公开网,近日新华基金新增一则被执行人信息,执行标的为1.18亿余元,执行法院为北京市西城区人民法院。

新华基金回应媒体称,该执行信息所涉新华基金历史专户产品,生效法律文书已明确产品财产承担违约责任,执行对象为产品财产。

专户管理水平受质疑,新华基金的专户业务2022年下滑严重,管理规模同比下滑超50%。据恒投证券(01476.HK)发布的2022年年报,报告期末,新华基金旗下共51只公募基金,管理规模为575.98亿元,同比减少141.36亿元,规模下滑19.71%,主要是专户业务下滑导致。报告期末,新华基金专户管理规模为203.6万元,同比减少298.8万元,下降59.47%。

高管频繁变动

业务涉诉,新华基金高管也频频更迭。

今年3月2日,新华基金更新了两则高级管理人员变更公告,被称为“债券女王”的翟晨曦离任新华基金董事长,与她同日离开的还有副总经理刘征宇。两位高管的离任原因均为个人原因,时间都是2023年2月28日。此番离任,或与新华基金股权变更有关。

就在翟晨曦离任前数日,2月8日,新华基金曾发布一则变更实际控制人的公告,北京华融综合投资有限公司已成为恒泰证券主要股东,核准北京金融街投资(集团)有限公司成为恒泰证券、恒泰长财证券、新华基金实际控制人,恒泰证券仍为新华基金控股股东。

2015年,恒泰证券出资1.275亿元,持股比例高达58.62%,成为新华基金第一大股东。

2020年4月,天风证券(601162.SH)完成对恒泰证券29.99%股权的收购,并将恒泰证券控股的新华基金收入麾下。此次恒泰证券实控人变更后,意味着,新华基金在被天风证券实控不到3年后再度易主,重回国资之手。

翟晨曦和恒泰证券均与天风证券密不可分。翟晨曦自2014年起在天风证券任公司副总裁,兼固定收益总部总经理,后又兼任恒泰证券联席总裁,自2022年11月起辞任,2021年4月9日,翟晨曦加盟新华基金,担任董事长。

任职时间尚不满两年,翟晨曦仍以其出色的业务能力证明了自己。Wind数据显示,2019年末,新华基金债券基金和货币基金规模仅为104.79亿元、46.98亿元;2022年6月,债券基金和货币基金规模分别增长至293.02亿元、417.45亿元。与此同时,新华基金的整体管理规模也在2022年6月达到了868.37亿元,管理规模排名58位,进一步靠近翟晨曦设立的千亿目标。

再度经历股权变更,回归国资后,代任董事长于春玲将正式接替翟晨曦管理新华基金。她自2021年5月起担任新华基金总经理,曾任国家开发银行资金局局长、天津分行行长,中再资产管理股份有限公司党委书记、总经理,历任交易商协会专家委员会主任、中债指数专家委员会委员、中国保险资产管理业协会行业发展研究专业委员会主任委员、中国光大银行董事等职。

几番波折,新华基金已“元气大伤”。截至2022年末,新华基金规模为575.73亿元,据年内高点下滑超30%,且今年来,新华基金也没有新发产品。

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